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每日快報!五礦證券一理財經理因違規操作遭青島證監局出具警示函
【資料圖】
北京商報訊（記者 李海媛）8月26日，青島證監局發布公告稱，經查，張啟龍作為五礦證券有限公司山東分公司理財經理,在公司進行客戶電話回訪前,向客戶發送回訪問題并提供答復口徑。上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十一條的規定。根據相關規定，青島證監局決定對張啟龍采取出具警示函的監督管理措施；并要求其應認真吸取教訓，增強合規意識，杜絕違規行為再次發生。
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