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(資料圖片僅供參考)

11月28日，中國證監會就《證券期貨市場監督管理措施實施辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《實施辦法》)公開征求意見，進一步規范證券期貨市場監督管理措施的實施程序，充分發揮監督管理措施防范市場風險、維護市場秩序的作用。

為規范證券期貨市場監管措施的實施，中國證監會于2008年制定了《證券期貨市場監督管理措施實施辦法(試行)》(以下簡稱“2008年試行辦法”)。2008年試行辦法實施以來，在規范監管措施的實施，維護證券期貨市場秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益等方面發揮了積極作用。

隨著資本市場的發展，監管措施在具體實施中暴露出一些問題。為進一步規范監管措施的實施程序，落實有關法律、行政法規的要求，中國證監會研究起草了《實施辦法》，擬以規章形式對監管措施的實施程序作出規定。據悉，《實施辦法》起草遵循以下思路：一是堅持依法行政，提高監管執法規范化水平。二是堅持問題導向，為確保中國證監會監管執法的一致性、連續性，此次制定規章，堅持在2008年試行辦法的基礎上，結合近年來實踐中反映的突出問題和法律最新要求，對相關規定進行修改完善。三是堅持“程序法”定位。四是堅持監管措施及時矯正功能，突出效率要求。

《實施辦法》共二十五條，主要包括六方面內容：一是監管措施的種類?！秾嵤┺k法》明確列出責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規、中國證監會規章規定的其他監督管理措施”作為兜底規定。二是監管措施的實施原則。監管措施可以單獨適用，也可以合并適用。三是實施監管措施的一般程序要求。四是特別程序要求。五是緊急情況下的快速處置機制。六是明確監管措施決定的作出及執行要求。