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證監(jiān)會網(wǎng)站公布了《關(guān)于對浙江方正電機股份有限公司及牟健采取監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對海通證券股份有限公司及江煌、張舒采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對星光農(nóng)機股份有限公司及王黎明采取監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對海通證券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。

處罰決定顯示，海通證券在保薦星光農(nóng)機股份有限公司申請非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：發(fā)行人于2021年2月1日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預案披露的認購對象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

而浙江方正電機股份有限公司于2021年1月11日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預案披露的認購對象卓越汽車有限公司間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告、律師工作報告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

證監(jiān)會責令兩家發(fā)行人對公司信息披露情況進行深入整改，建立健全公司信息披露內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，并向證監(jiān)會提交書面整改報告;對方正電機董秘牟健 、星光農(nóng)機董秘王黎明，采取監(jiān)管談話措施，要求2人于5月10日攜帶有效身份證件到證監(jiān)會接受談話。

同時，證監(jiān)會對保薦人海通證券及4名保薦人代表江煌、張舒、李明嘉、朱文杰出具警示函。